1）背景尽职调查

主要就是投行及其律师通过公开的数据、资料等对公司及所在行业进行背景调查。这个没什么难的，毕竟投行有大量行研资料。

2）商业尽职调查

Ipo正式开始的标志是组织会议，就是各方参与者就拟上市公司的各个方面进行商讨，形象地说，就是公司“讲故事”，投行“找故事漏洞”。一般投行方律师会有很多提问，因为他们的工作就是为了规避投行责任。

3）财务尽职调查

主要是投行要员和金融工作人员的工作，律师也会参与其中以了解公司目前的财务处于什么状况，毕竟律师是起草S1的主力，必须要明白S1中的内容是不是在法律范围内。

4）会计尽职调查

对于财务信息、会计信息、会计政策等，审计员们的尽调责任体现在出具合理的审计意见和审计报告并出具安慰函。安慰函的主要目的是确保S1中的财务信息是准确的，并经过独立审计，它是投行做合理调查抗辩的重要证据。

但是，这并不代表有了审计的安慰函，投行和律师就可以当甩手掌柜。投行和律师除了关注公司的财务、会计负责人外，还会关注审计人员，就公司的财务报表及其会计政策、人员、制度和控制进行必要的商讨，不过实操中很多时候投行主要还是关注可能存在的风险，以及对各种风险的应对。

5）法律尽职调查

这个是投行方律师的工作，通常投行对此对此监督。这个过程包含了大量繁琐细致的文件汇集，一般来说投行方律师会有一个法律尽职调查请求清单，清单中包括但不仅限于：董事会会议记录\/公司章程细则\/投资者协议\/雇佣协议等。另外，对于承购协议中的陈述与保证也通常是由投行律师来谈，这种谈判同样会伴随着产生各种尽职调查问题。

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“钱叔，你确定小娅能干这个活？”

不是叶小天瞧不起徐娅，但是做这个背景调查需要的专业性还是很强的，而徐娅连大学都没有上过，更是没有接触过证券股票，这让她去做背景调查，真的可以？

这听起来实在有些不怎么靠谱啊。

还不如跟自己身边，自己教她炒股票来得实在呢。

“你这什么话，钱叔还能坑你女朋友？我说行就一定行的”

钱叔一边吃着菜，一边严肃的说道

徐娅做这个工作，那可是经过他深思熟虑的，一方面叶小天是做交易的，徐娅做这个工作，能跟叶小天能有更多的共同语言。

其次他是做金融方面的，多少还能帮着照拂一下徐娅。

反正不管徐娅工作怎么样，以他的身份地位，徐娅只要去上班，别人看在他的面子上，就不可能辞退她，她有足够的时间去学习。

叶小天只是笑笑，转头看向徐娅。

见叶小天看向自己，徐娅眼神坚定的朝叶小天一笑

“我相信钱叔，既然钱叔说我行，那我就愿意试试”

其实她倒不是相信钱叔，毕竟她跟钱叔也不熟，只是相信师父而已，如果钱叔给自己找的工作不好，恐怕第一个不同意的就是师父了。

叶小天只是单纯的不想徐娅给自己那么大压力，当下还准备说什么， 就被师父一下打断了。

“行啦小天，每个人都有自己的路，你就让小娅自己去走吧，没事的。”

既然师父都开口了，叶小天也不再说什么，毕竟师父的见识肯定要比自己好，听人劝，吃饱饭。

“那行，这个问题咱们就不说了，不过还有个事，我希望钱叔能帮帮忙。”